Richtlinien und Risikomeldungen

Wozu es dient. Dies ist das Dialogfenster für das Risiko- und Richtlinienmanagement aus Sicht der Mitarbeitenden: Sie können zugewiesene Richtlinien lesen und bestätigen und Risikomeldungen senden (mit Bewertung von Wahrscheinlichkeit/Auswirkung).

Wann Sie es nutzen. Wenn Sie eine Unternehmensrichtlinie zur Kenntnis nehmen und unterschreiben müssen; wenn Sie ein Risiko oder eine beobachtete Nichtkonformität melden möchten.

So öffnen Sie es. Es öffnet sich aus den Bereichen Governance/Compliance des Portals (oder über die zugehörigen Elemente in der Inbox).

Was angezeigt wird.

• Bestätigungen / Richtlinien: Liste der zu lesenden und zu bestätigenden Richtlinien mit der Aktion Lesen und unterschreiben (öffnet den Text mit Unterschreiben und Abschließen).
• Neue Meldung: Formular mit Titel (Pflicht), Kategorie, Beschreibung, Wahrscheinlichkeit (1–5) und Auswirkung (1–5).

So nutzen Sie es.

• Für eine Richtlinie: Lesen und unterschreiben → Text lesen → Unterschreiben → Abschließen (Bestätigung erfasst).
• Für eine Meldung: Felder ausfüllen, Wahrscheinlichkeit und Auswirkung festlegen, dann Meldung senden (oder Abbrechen).

Was danach passiert. Die Bestätigung wird mit Datum/Uhrzeit auf Ihren Namen erfasst; die Meldung gelangt in den Ablauf des Risikomanagements (Risk/Compliance) mit einer Punktzahl aus Wahrscheinlichkeit × Auswirkung.

Hinweise. Richtlinien mit Unterschriftspflicht bleiben in der Liste, bis Sie sie bestätigen; Meldungen können von den GRC-Teams bearbeitet werden.